黔东南州工商联：

突出“四个一”联建企业合规机制

□李吉禄

近年来，黔东南州工商联联合州人民检察院，突出“四个一”探索建立涉案企业合规第三方监督评估机制，助力推进优化营商环境工作。

突出制度建设，出台一批文件。根据上级有关文件精神，结合本地实际情况，联合制定《黔东南州涉案企业合规第三方监督评估机制实施意见（试行）》《黔东南州涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法（试行）》《黔东南州涉案企业合规第三方监督评估组织运行规则（试行）》等文件，做到目标明确、职责具体、运作规范、保障有力。

突出力量整合，搭建一个平台。成立涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会，建立联席会议制度，搭建涉案企业合规工作议事平台。明确23家联席会议成员组成单位，确定州检察院、州工商联、州财政局、州国资委担任召集人，可根据议题内容邀请其他相关部门、单位及专家学者参加会议。落实第三方全过程监管机制，检察机关在选好案、立好规、督促改、促进治等方面履行主导职责，对第三方机制建立、启动、运行实行全过程业务把关和法律监督。

突出人才引进，选好一支队伍。由司法、市监等单位推荐，按要求选任律师、注册会计师、税务师（注册税务师）、工程师、相关领域专家学者及有关专业人员，成立第三方组织州级专家库，现有相关领域专家50名。由第三方组织专家对涉案企业合规计划进行审查，定期或不定期对合规计划履行情况进行检查、调查和评估；合规期届满后，对合规计划完成情况进行全面检查、评估和考核，并出具合规考察书面报告。

突出依法依规，守住一条底线。从法律上明确第三方机制的适用范围、条件及第三方机制启动和运行中必须遵守的法律规定，涉案企业合规改革不是“法外开恩”，而是督促涉案企业作出合规承诺并积极整改；企业合规不突破法律底线，是不破法规破常规的改革，推动末端处理与前端治理融于一体，防止“案子办了、企业垮了”现象发生。在涉企犯罪中落实“少捕慎诉慎押”的刑事司法政策，综合运用经济、行政、刑事等手段，营造安商惠企法治化营商环境，以发力靠前的政策导向维护经济安全稳定，服务民营经济高质量发展。

截至目前，黔东南州及16个县（市）均已建立涉案企业合规第三方监督评估机制，有28家涉案企业启动合规审查、25家涉案企业案件结案。