贵州证监四举措加强证券业反洗钱监管

　　本报讯(记者 田锦凡)近年来，贵州证监局作为贵州“三反”工作成员单位，始终高度重视反洗钱监管工作，持续推进证券期货业反洗钱规章制度建设，深化行业反洗钱监管与日常监管融合，积极开展行业反洗钱宣传培训，并加强与人民银行贵阳中心支行沟通协调，行业反洗钱工作取得了新成效。

　　持续推进行业反洗钱机制建设。目前，贵州两家证券法人机构已按该局要求建立完善反洗钱各项内控制度，并根据新出台的各项反洗钱法律法规进行动态修订及更新，华创证券按规定新修订18个反洗钱制度，中天国富证券按规定新建、修订8个反洗钱制度，实现了对各业务环节的动态全覆盖。此外，两家法人机构还高比例配齐配足反洗钱工作人员，华创证券、中天国富证券设置的专职、兼职反洗钱岗占全体员工的比例分别达7.56%、5.27%，为反洗钱工作落实提供了人员保障。

　　将行业反洗钱监管有效融入日常监管工作。该局从严把控机构准入关口，做好反洗钱前端管控，对新设机构严格审核反洗钱内控制度是否完备、健全，审慎关注反洗钱部门设置、人员配置情况，反洗钱内控制度完备、反洗钱部门设置及人员配置合理才授予准入许可;统筹部署反洗钱工作，强化专项检查、现场检查，将反洗钱监管有效嵌入日常监管工作，重点检查行业机构在账户开立及使用环节的实名制落实、客户风险等级划分、客户信息更新及资料保存、外接配资系统、可疑交易监测及报告等方面的反洗钱义务落实情况，及时督促各机构提高反洗钱工作质量，指导各机构将反洗钱工作做细做实。

　　积极开展行业反洗钱宣传培训。该局督促并指导各机构开展反洗钱宣传，提升社会公众的反洗钱意识。各机构主动通过报刊、海报、展板、微信公众号推送、短信、邮件、走进社区及高校等方式开展反洗钱宣传，取得很好的效果。大力开展行业反洗钱培训，特邀人行贵阳中支反洗钱专家对辖区所有证券期货经营机构负责人、合规专员等130余人进行反洗钱专项培训，取得超预期效果。在每年度贵州反洗钱工作会议上，还对行业各机构进行反洗钱培训，并部署新的反洗钱工作要求。

　　加强沟通协作，形成监管合力。该局加强与人行贵阳中支沟通协调，强化反洗钱监管信息共享，避免监管重叠、监管真空，共同解决反洗钱的瓶颈问题，压实各机构的反洗钱主体责任，推动形成系统性、全方位、有韧性的反洗钱监管工作格局，助力贵州反洗钱工作开创了新局面。